Últimas novedades en materia de Compliance y Prácticas antisoborno

Tras la felicitación a los técnicos del Servicio Compliance de La Fundación por su trabajo diario protegiendo a las empresas alavesas, finalizó su intervención presentando a los ponentes de las jornadas.

Gorka Martínez, Abogado Penalista y Coordinador Criminal Compliance en UM& Asociados, ha sido el encargado de entrar en materia haciendo un balance de los 10 años de implementación de la responsabilidad penal de las empresas. Además, ha afirmado que para el año 2021, los diferentes Estados han de acomodar sus legislaciones al modelo que introduce la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo y las exigencias y requisitos en la gestión del canal de denuncias que las empresas deben introducir en los modelos con los que actualmente cuentan. Norma que hace hincapié especialmente en aquellas en aquellas a partir de 50 trabajadores, ya que deben empezar a planificar lo necesario para la incorporación del canal. En este sentido, Martínez comenta que “la percepción de los tribunales sobre los ‘modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos’ -art. 31 bis CP o comercialmente denominados ‘sistemas de compliance’ ha variado desde la reforma del Código Penal del 2010 en la que dicho sistema de vigilancia se encontraba en la práctica indeterminación hasta la mayor concreción tras la reforma de 2015 y su evolución y aplicación posterior hasta la actualidad.”

“El reparto de responsabilidades en materia penal evoluciona desde la ausencia de responsabilidad de la persona jurídica hasta su concurrencia con la persona física y su interrelación. Dicha interrelación cambia las reglas de juego de responsabilidades entre los miembros del órgano de administración, los directivos y restantes miembros de la organización y la propia organización”, afirma el abogado penalista de UM&Asociados.

Tras esta intervención, ha tomado la palabra Gonzalo San Antonio, Responsable de Desarrollo de Negocio en AENOR en el País Vasco, para abordar la certificación en base a la nueva ISO 37301:2021 de Compliance. San Antonio ha afirmado que “es la primera norma internacional publicada sobre la gestión de compliance. Editada en abril, servirá para fortalecer los sistemas de gobernanza de las empresas vascas, fuertemente internacionalizadas, y poner en valor su compromiso con todas sus partes interesadas. Su certificación por AENOR contribuirá además a aportar confianza en sus mercados”.

Por último, Eduardo Urizar, Responsable de Calidad de Gestión y Compliance de EGA Máster, nos ha dado su visión en la práctica. Según Urizar, “la dinámica actual de los negocios exige el compromiso ético de las empresas, trabajando en acortar la brecha entre normas y conductas, para dar respuestas a los dilemas éticos que pueden presentarse en los procesos de toma de decisiones en contextos de alta complejidad y dinamismo como es el caso de EGA Master que opera en más de 150 países. En este sentido, la implantación que hemos realizado de un programa de cumplimiento normativo y antisoborno empresarial, incluye mecanismos para anticiparse preventivamente a prácticas no deseadas dentro de la empresa y así mitigar los potenciales riesgos y sus correspondientes daños ya sea económicos o reputacionales.”